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明星機構功能相關申報來源解釋

2022-03-28 17:01:00

一、13F

13F 季度報告一般稱為 13Filings 或 SEC Form 13F。

13F Filing是一份季度報告,由管理著至少1億美元的股權資產機構向美國證券交易委員會(SEC)披露其機構持有的美國股權,並提供有關資金的去向。需要提交13F季度報告的投資機構包括共同基金(投資基金mutual fund),對沖基金,信託公司,養老基金,保險公司等。這些投資機構必須在每個季度(三個月)結束後的45天內提交13F季度報告。

 

二、13D/13G

股東單獨或合併持有5%以上公司股份公告。

對於股東持有的股份超過5%的臨界值交易日後的10天內需完成表格13D申報。表格13D內的披露在申報日當日必須始終為最新。

13D一定程度上可以理解為13G的簡化版材料。擁有20%以內的股票的被動投資者或在發行人註冊股票類別前擁有5%以上股份的投資者可以豁免選擇簡化申報。此外在正常營業其顧問業務期間買入了相關證券並且不以影響發行人對公司的控制為目的造成的此類結果的,此類顧問只能申報13G。

 

三、Form 3

即證券實益擁有權的初始聲明。

 

四、Shareholder Report

即股東報告

 

五、Trade Report

即交易報告

 

六、Prospectus

即招股章程

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